УТВЕРЖДЕНО
Приказом Президента
ЗАО «Заман»
Султановым А. (приказ №21 от 22 декабря
2021 г.)
Публичный договор (оферта) на брокерское обслуживание
на фондовом рынке и других финансовых рынках ЗАО «Заман»
Настоящий Договор на брокерское обслуживание на фондовом рынке и других финансовых рынках
(далее по тексту Договор) определяет порядок и условия предоставления Закрытым акционерным
обществом «Заман» (далее – Брокер) брокерских услуг на фондовом и других финансовых рынках Клиенту,
выразившему желание воспользоваться соответствующими услугами Брокера путем присоединения к
настоящему Договору.
Совместно Клиент и Брокер для целей настоящего Договора именуются «Стороны».
Данный Договор имеет неотъемлемое дополнительное приложение к нему Регламент брокерского
обслуживания Закрытого акционерного общества «Заман» (далее Регламент). Термины, использованные по
тексту с заглавной буквы, если иное прямо не определено, применяются в значении, предусмотренном
Регламентом.
Договор со всеми приложениями к нему подлежит опубликованию на официальном сайте Брокера в
сети Интернет (https://www.zamaninvest.kg).
1.
Предмет Договора
1.1.
Брокер, действующий на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
на осуществление брокерской деятельности №100 от 15.07.1998г, оказывает Клиенту услуги по заключению
Сделок от имени и за счет Клиента том числе эмитента эмиссионных Ценных бумаг при их размещении)
или от своего имени и за счет Клиента, совершению иных необходимых для исполнения поручений Клиента
действий, а также иные услуги, связанные с брокерским обслуживанием Клиента, а Клиент принимает и
оплачивает такие услуги в соответствии с настоящим Договором и Регламентом.
1.2.
Сделки на основании Поручений Клиента заключаются на биржевых и внебиржевых рынках. На
внебиржевом рынке в случаях, когда исполнение поручений вне организованных торгов согласовано с
Клиентом.
1.3.
В рамках настоящего Договора Брокер вправе предоставлять Клиенту дополнительные услуги,
связанные с брокерским обслуживанием. Дополнительные услуги, не предусмотренные Регламентом, а также
вознаграждение Брокера за такие услуги определяются в дополнительном соглашении, которое
подписывается непосредственно между Брокером и Клиентом, заинтересованным в получении таких услуг.
1.4.
Стоимость услуг Брокера по настоящему Договору определяется на основании Тарифов брокера,
биржи, депозитария, регистратора, и может быть изменена Брокером согласно Регламенту.
1.5.
В рамках настоящего Договора Брокер вправе время от времени по собственной инициативе или по
запросу Клиента предоставлять последнему аналитическую информацию и иные сведения о конъюнктуре
фондового рынка и продуктах финансового рынка, а также знакомить Клиента с новыми продуктами,
предлагаемыми Брокером, а также акциями и мероприятиями, проводимыми Брокером и(или) его партнерами.
2.
Общие положения
2.1.
Договор между Брокером и Клиентом заключается путем присоединения в соответствии со статьей
387 Гражданского кодекса Кыргызской Республики в порядке, предусмотренном Регламентом.
2.2.
Подписанием Заявления о присоединении Клиент подтверждает:
(a) свое согласие со всеми положениями настоящего Договора и приложений к нему, в неизменном
виде, без каких-либо изъятий и оговорок;
(b) свою полную дееспособность, заключение настоящего Договора осознанно, не под влиянием
заблуждения, угрозы, насилия или иных злонамеренных действий третьих лиц;
(c) наличие у него всех необходимых знаний и опыта для надлежащей оценки своих инвестиционных
и иных решений, принимаемых в связи с Договором, и их последствий;
(d) понимание всех положений Договора и Регламента;
(e) понимание и согласие со всеми пунктами Уведомления (декларации) о рисках, связанных с
осуществлением операций на фондовом рынке, и других финансовых рынках;
(f) полноту и достоверность информации в любой форме, предоставленной им Брокеру в связи с
заключением настоящего Договора, а также свое обязательство поддерживать актуальность такой
информации;
(g) отсутствие у него намерений нарушения законодательства Кыргызской Республики, обычаев
делового оборота, причинения ущерба Брокеру или третьим лицам.
2.3.
Для исполнения Сделок на фондовом рынке Клиент поручает Брокеру открыть клиентский счет
депо в Депозитарии, выбранном по усмотрению Брокера, и назначает Брокера попечителем (оператором)
такого счета депо с предоставлением Брокеру права подачи поручений на совершение административных,
инвентарных, информационных и комплексных депозитарных операций, на получение и зачисление доходов
по Ценным бумагам, получение выписок, отчетов и иных документов, связанных с обслуживанием счета депо
Клиента, для чего обязуется предоставить Брокеру все документы, необходимые для выполнения данного
поручения.
2.4.
Брокер заключает Сделки на основании Поручений Клиента, действуя исключительно в интересах
Клиента и в соответствии с настоящим Договором, включая Регламент, внутренними документами фондовой
биржи, депозитария, а также действующим законодательством Кыргызской Республики, иными применимыми
нормативными документами.
2.5.
При возникновении разногласий между Сторонами в связи с настоящим Договором Стороны
применяют обязательный досудебный претензионный порядок разрешения спора, предусмотренный
Регламентом. При невозможности урегулирования разногласий в претензионном порядке спор
рассматривается и разрешается в соответствии с законодательством Кыргызской Республики.
3.
Права и обязанности Сторон
3.1.
Если иное прямо не предусмотрено настоящим Договором, права и обязанности Сторон по
настоящему Договору, а также порядок реализации прав и исполнения обязанностей, предусмотрены
Регламентом.
3.2.
Брокер вправе отказать Клиенту в исполнении Поручения, если оно связано с заключением
Сделки/проведением Операции, содержащей признаки манипулирования, незаконного использования
инсайдерской информации, легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или
финансирования терроризма, иные признаки, в отношении которых у Брокера есть основания полагать, что
такая Сделка/Операция совершается с целью нарушения требований законодательства Кыргызской
Республики.
3.3.
Брокер вправе не принимать к исполнению или не исполнять Поручение, если исполнение может
привести к нарушению и/или затруднит или сделает невозможным соблюдение законодательства Кыргызской
Республики, применимых нормативных документов фондовой биржи, депозитария или Регламента.
3.4.
Брокер вправе приостановить исполнение обязательств по Договору в целом или в части в случае
ненадлежащего исполнения Клиентом своих обязательств по Договору или любому дополнительному
соглашению к Договору либо наличия обстоятельств, свидетельствующих о том, что такое исполнение не будет
произведено Клиентом надлежащим образом, и потребовать от Клиента возмещения причиненных в связи с
этим убытков.
3.5.
Для целей исполнения настоящего Договора Брокер открывает в своем внутреннем учете и ведет
Брокерский счет, на котором обособленно учитываются активы, принадлежащие Клиенту, а также
обязательства по Сделкам, заключенным за счет такого Клиента.
3.6.
Брокер вправе в одностороннем порядке вносить изменения в условия настоящего Договора и/или
любых приложений к нему, включая Регламент, такие изменения вступают в силу по истечении 5 (Пяти)
рабочих дней с момента их опубликования на сайте Брокера Ошибка! Недопустимый объект гиперссылки. если
иной срок не предусмотрен в таких изменениях Клиент вправе в течение 5 (Пяти) рабочих дней с момента
опубликования изменений направить Брокеру уведомление о несогласии с измененными условиями. В этом
случае действие настоящего Договора прекращается по истечении 10 (Десяти) календарных дней с даты
получения Брокером соответствующего уведомления Клиента. На период до прекращения действия Договора
в отношении такого Клиента продолжают действовать условия Договора без учета внесенных Брокером
изменений.
4.
Стоимость услуг и порядок оплаты
4.1.
Оплата услуг Брокера по настоящему Договору включает в себя комиссионное вознаграждение
Брокера, вознаграждение за предоставленные Клиенту дополнительные услуги, в соответствии с тарифами, а
также возмещение всех расходов, понесенных Брокером в процессе исполнения Поручений Клиента по
настоящему Договору.
4.2.
Клиент предоставляет право Брокеру в течение всего срока действия настоящего Договора на
основании заранее данного акцепта списывать средства с Брокерского счета Клиента в счет оплаты услуг
Брокера, а также в счет погашения задолженности перед Брокером в соответствии с настоящим Договором.
4.3.
При недостатке денежных средств на Брокерском счете, Клиент обеспечивает перечисление суммы,
необходимой для полного покрытия своих обязательств перед Брокером в порядке, предусмотренном
Регламентом.
4.4.
Оплата услуг Брокера по настоящему Договору осуществляется Клиентом в национальной валюте
Кыргызской Республики, кроме случаев, когда иное согласовано Сторонами с учетом норм действующего
законодательства, в порядке и сроки, определенные в Регламенте. Расходы Брокера, понесенные в процессе
исполнения Поручений Клиента, выраженные в валюте, отличной от национальной валюты Кыргызской
Республики, а также стоимость услуг Брокера, определенная в соответствии с тарифами в валюте, отличной
от национальной валюты Кыргызской Республики, оплачиваются Клиентом в национальной валюте
Кыргызской Республики по курсу, установленному Национальным банком Кыргызской Республики на дату
возникновения у Клиента соответствующего платежного обязательства перед Брокером, либо в иностранной
валюте, если это согласовано Сторонами с учетом норм действующего законодательства.
5.
Ответственность Сторон
5.1.
Стороны несут имущественную ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение
обязательств по настоящему Договору в соответствии с условиями настоящего Договора и действующим
законодательством Кыргызской Республики
5.2.
Брокер не несет ответственность:
(a)
за результаты инвестиционных решений Клиента, в том числе принятых Клиентом на основании
аналитических материалов, предоставляемых Брокером;
(b)
за неисполнение Поручения Клиента вследствие нарушения нормального функционирования
систем обеспечения деятельности Торговых систем биржи, компьютерных систем Брокера или каналов связи
(неисправности и сбои в работе оборудования, программного обеспечения, энергоснабжении и т.п.);
(c)
за неисполнение или ненадлежащее исполнение третьими лицами обязательств по Сделкам,
заключенным Брокером по поручению Клиента в рамках настоящего Договора.
5.3.
Брокер не несет ответственность за любые последствия, вызванные неплатежеспособностью
эмитентов.
5.4.
Брокер не несет ответственность перед Клиентом за убытки, причиненные последнему действием
или бездействием Брокера, если Брокер обоснованно полагался на указания Клиента, полученные в любой
форме, включая Поручение, а также на информацию, утратившую свою достоверность из-за несвоевременного
доведения ее Клиентом до сведения Брокера.
5.5.
В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств по оплате услуг Брокера,
Брокер вправе приостановить обслуживание Клиента до момента полного исполнения обязательств и (или)
потребовать от Клиента уплаты пени в размере 0,1% от суммы задолженности за каждый календарный день
просрочки платежа. Уплата пени не освобождает Клиента от исполнения обязательств по Договору в натуре.
5.6.
Никакая информация, предоставляемая Брокером Клиенту, не может рассматриваться в качестве
рекомендации к заключению Сделки, если иное прямо не указано.
5.7.
Стороны освобождаются от ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих
обязательств по настоящему Договору в том случае, если это было вызвано обстоятельствами непреодолимой
силы (стихийные бедствия, военные действия, изменения в законодательстве, решения органов
государственной или местной власти и т.п.), наступление которых Стороны не могли ни предвидеть, ни
предотвратить и которые сделали невозможным хотя бы для одной из Сторон исполнение своих обязательств
по настоящему Договору.
5.8.
Сторона, которая вследствие действия обстоятельств непреодолимой силы не имеет возможности
надлежащим образом исполнить свои обязательства по настоящему Договору, обязана в течение 3 (Трех)
рабочих дней известить об этом другую Сторону. В противном случае она лишается права ссылаться на
действие таких обстоятельств и несет ответственность за ненадлежащее исполнение обязательств в
соответствии с Договором и Регламентом.
5.9.
Если действие указанных в п. 5.7 обстоятельств сделает невозможным для одной из Сторон
исполнение обязательств по настоящему Договору в течение более 30 (Тридцати) календарных дней, то каждая
из Сторон вправе расторгнуть настоящий Договор. В этом случае ни одна из Сторон не будет иметь права
требовать от другой Стороны возмещения убытков, возникших после наступления вышеуказанных
обстоятельств.
6.
Срок действия и порядок расторжения Договора
6.1.
Любая из Сторон вправе в любое время отказаться от исполнения настоящего Договора
(расторгнуть Договор) в одностороннем порядке без объяснения причины отказа путем направления другой
Стороне уведомления о расторжении Договора в порядке, предусмотренном Регламентом.
6.2.
Договор считается расторгнутым по истечении 30 (тридцати) календарных дней с даты
направления уведомления о расторжения Договора.
6.3.
Расторжение Договора не освобождает Стороны от исполнения всех взаимных обязательств,
возникших в процессе исполнения настоящего Договора.
6.4.
В случае направления (получения) уведомления о расторжении Договора Клиент обязан дать
Брокеру распоряжения относительно находящихся на Брокерском счете денежных средств и Ценных бумаг
Клиента и урегулировать все иные вопросы, связанные с расторжением Договора.
6.5.
Если на дату прекращения Договора на Брокерском счете Клиента остаются денежные средства
или Ценные бумаги, Брокер вправе перечислить указанные активы на иной Брокерский счет, открытый такому
Клиенту, а также на Банковский счет или счет депо по ранее указанным Клиентом реквизитам.
6.6.
Действие настоящего Договора может быть также прекращено в случаях и в порядке,
предусмотренных пунктом 3.6 настоящего Договора либо Регламентом.
7.
Конфиденциальность
7.1.
Брокер обязуется ограничить круг своих работников, имеющих доступ к сведениям о Клиенте,
числом, необходимым и достаточным для исполнения настоящего Договора.
7.2.
Брокер не раскрывает любую информацию о Клиенте и проводимых им Сделках/Операциях без
предварительного письменного согласия Клиента любым третьим лицам, кроме Уполномоченных
представителей такого Клиента, а также кроме случаев, когда раскрытие информации обусловлено
требованиями действующего законодательства Кыргызской Республики.
7.3.
Не является нарушением условий конфиденциальности, предусмотренных настоящим Договором,
предоставление информации о Клиенте фондовой бирже, депозитарию, регистратору и иным участникам
финансового рынка, без которых невозможно исполнения поручение Клиента.
7.4.
Не является конфиденциальной информация о Клиенте, которая является публичной (то есть
размещена в открытых источниках, доступных неограниченному кругу лиц), а также информация, которая
стала доступна Брокеру до заключения Договора.
8.
Прочие условия
8.1.
Брокер вправе в одностороннем порядке изменить любые условия Договора, за исключением
условий, предусмотренных дополнительными соглашениями, которые заключены непосредственно между
Брокером и конкретным Клиентом.
8.2.
Все изменения в отношении настоящего Договора вступают в силу по истечении 5 (пяти) рабочих
дней, со дня опубликования таких изменений на официальном сайте Брокера в сети Интернет
(www.zamaninvest.kg), если иной срок не предусмотрен в таких изменениях. Размещение (опубликование)
таковой информации на официальном сайте Брокера в сети Интернет (www.zamaninvest.kg) является
надлежащим извещением Клиента о внесенных Брокером изменениях.
8.3.
Договор заключается Сторонами на неопределенный срок.
УТВЕРЖДЕНО
Приказом Президента
ЗАО «Заман»
№21 от «22» декабря 2021 г.
Регламент
брокерского обслуживания
Закрытого акционерного общества
«Заман»
г. Бишкек, 2021 г.
8
1.
Статус настоящего Регламента
1.1 Настоящий Регламент брокерского обслуживания ЗАО «Заман» (далее
Регламент) является неотъемлемой частью Публичного договора (далее Договор) на
брокерское обслуживание на фондовом рынке и других финансовых рынках ЗАО «Заман» и
определяет порядок и условия предоставления ЗАО «Заман» (далее Брокер) клиентам
юридическим и физическим лицам брокерских услуг на рынке ценных бумаг, а также
агентских и иных сопутствующих услуг на финансовых рынках, брокерских услуг на
товарном рынке, через использование брокерского программного продукта ЗАО «Заман».
1.2 Договор заключается в соответствии со статьей 387 ГК КР путем
присоединения к Договору со всеми приложениями, включая Регламент, в неизменном виде,
без каких-либо изъятий и оговорок. Датой заключения Договора считается дата подписания
Заявления о присоединении к Договору (Приложение №5 к Регламенту) (далее Заявление
о присоединений) со стороны Клиента.
Клиент, имеющий намерение совершать операций на фондовом и других финансовых
рынках через Брокера имеет возможность присоединиться к Договору путем подписания
Заявления о присоединении удаленно, используя простую электронную подпись. Клиент,
при регистраций и заполнений своих персональных данных в Торговой системе Брокера,
получает одноразовое смс-сообщение на указанный персональный мобильный номер, а далее
Клиент вносит полученный одноразовый код в специальный раздел в Заявление о
присоединений в электронной версии, после которого считается что Клиент подтвердил свое
согласие и присоединился к Договору.
Также Клиент имеет возможность подписать на бумажном носителе Заявление о
присоединении в присутствии Брокера или его представителей в 2 (двух) экземплярах с
приложением комплекта документов, предусмотренного Приложением №4 к настоящему
Регламенту, если такие документы ранее не были предоставлены и/или ранее
предоставленные документы являются неактуальными на дату предоставления Заявления о
присоединении.
В случаях, когда идентификационные данные Клиента получены Брокером через Единую
систему идентификации и аутентификации (далее ЕСИА), Заявление о присоединении
направляется Брокеру в электронном виде в 1 (Одном) экземпляре с приложением комплекта
документов, необходимых для обслуживания Клиента на фондовом рынке. Брокер
предоставляет Клиенту один из экземпляров Заявления о присоединении, подписанного со
стороны Брокера. В случаях, когда идентификационные данные Клиента получены Брокером
через ЕСИА, и/или подтверждены через единую систему межведомственного электронного
взаимодействия Брокер направляет на адрес электронной почты Клиента логин и пароль для
входа в Web- кабинет Клиента (как этот термин определен ниже) на Сайте Брокера.
9
1.3 Подачей Заявления о присоединении Клиент заверяет Брокера касательно
следующего:
(a) Клиент подтверждает и гарантирует, что ознакомлен с установленными
Законом КР №87 от 06.08.2018г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее по тексту –Закон КР
№87) обязанностями по предоставлению информации, необходимой для исполнения
Брокером требований Закона КР №87, в том числе по предоставлению информации о своих
выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах, а также по предоставлению
документов, подтверждающих источники происхождения денежных средств и (или) иного
имущества Клиента.
(b) Целями установления деловых отношений с Брокером являются:
совершение сделок и иных операций с ценными бумагами и производными финансовыми
инструментами на фондовых биржах, а также на внебиржевых рынках; и (или) совершение
операций с иностранной валютой на организованных торгах; совершение сделок и иных
операций на товарном рынке, и (или) совершение (осуществление) иных операций
(действий), возможность совершения которых установлена положениями настоящего
Регламента, в том числе получение информационно-аналитических и иных услуг,
предусмотренных Регламентом.
(c) Предполагаемый характер деловых отношений с Брокером: предоставление
Брокером услуг в соответствии с настоящим Регламентом.
(d) Клиент - юридическое лицо гарантирует, что он является лицом,
надлежащим образом созданным и осуществляющим свою деятельность в соответствии с
законодательством страны его государственной регистрации. Совершение Клиентом
операций на рынке ценных бумаг и производных финансовых инструментов, товарном
рынке не противоречит учредительным документам Клиента, а также не имеет своей целью
нарушение законодательства КР, обычаев деловой этики или причинение ущерба Брокеру
или третьим лицам;
(e) Клиент имеет все необходимые знания и опыт для надлежащей оценки своих
инвестиционных решений и их последствий. Клиент ознакомился с Декларацией о рисках
(Приложение №1);
(f) Вся информация, представленная Клиентом, является полной и точной во
всех существенных отношениях.
(g) Клиент полномоченное лицо Клиента) обладает соответствующими
полномочиями по распоряжению имуществом, на совершение операций, с которым он будет
подавать Брокеру Поручения;
10
(h) Клиент физическое лицо, обладает полной дееспособностью и заключает
настоящий Договор не под влиянием заблуждения, угрозы, насилия или иных злонамеренных
действий третьих лиц;
(i) Клиент физическое лицо, или физическое лицо, являющееся единоличным
исполнительным органом Клиента юридического лица, действующее на основании Устава,
или физическое лицо - уполномоченный представитель Клиента, или физическое лицо
выгодоприобретатель соглашается на обработку всех предоставленных Брокеру
персональных данных, в целях выполнения Брокером положений законодательства КР,
настоящего Договора и иных договоров, заключенных Клиентом с Брокером. Данное
согласие на обработку персональных данных предоставляется путем подписания Клиентом
Заявлению о присоединений, и включает согласие на сбор, систематизацию, накопление,
хранение, уточнение (обновление, изменение), использование, обезличивание, блокирование
и уничтожение, а также на распространение (передачу) таких персональных данных третьим
лицам (агентам, организаторам торговли на рынке ценных бумаг, эмитентам, депозитариям,
регистраторам, клиринговым и расчетным организациям и иным третьим лицам по
усмотрению Брокера), при условии обеспечения конфиденциальности и безопасности
персональных данных при их обработке. Данное согласие действует бессрочно и может быть
отозвано Клиентом в случае прекращения договорных отношений с Брокером путем
предоставления соответствующего письменного заявления.
(j) Клиент выражает свое согласие на получение от Брокера рекламы по сетям
электросвязи, в том числе посредством использования телефонной, факсимильной,
подвижной радиотелефонной связи.
(k) Клиент ознакомился с условиями Регламента и всеми приложениями к нему
и не имеет возражений по тексту.
1.4 Брокер вправе отказать Клиенту в заключении Договора в связи с
непредставлением документов и сведений, предусмотренных Приложением №4 к
настоящему Регламенту, а также иных документов и сведений, предоставления которых
Брокер вправе потребовать от Клиента на законных основаниях. Брокер вправе отказать
Клиенту в заключении Договора также в иных случаях, предусмотренных настоящим
Регламентом и действующим законодательством Кыргызской Республики.
1.5 Брокер оставляет за собой право требовать предоставления иных
дополнительных документов, и/или документов в иных формах, не указанных в Приложении
4 к настоящему Регламенту.
1.6 Брокер приступает к исполнению своих обязанностей, определенных
Регламентом только после предоставления Клиентом всех документов для заключения
11
Договора, определенных Приложением №4, их проверки, а также дополнительных
внутренних проверок, в случае если у Брокера возникнут сомнения в отношении заверений,
определенных п.1.4 настоящего Регламента. Согласно действующему законодательству,
Клиент обязан предоставлять запрашиваемые сведения Брокеру, а также раскрывать
бенефициарных владельцев.
1.7 Подписанием Заявления о присоединении, а также направлением на адрес
электронной почты Клиента логина и пароля для входа в Web-кабинет на Сайте Брокера,
Брокер подтверждает, что получил от Клиента все необходимые и достаточные для
заключения Договора документы и сведения.
1.8 В случае изменения данных, содержащихся в представленных Брокеру
документах, а также при ежегодном обновлении сведений о Клиенте, Клиент обязан в
течение 7 (семи) рабочих дней в письменном виде уведомить Брокера о таком изменении с
последующим предоставлением, в срок не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней с момента
изменения, комплекта документов, подтверждающих произошедшие изменения. В случае
непредставления или несвоевременного предоставления указанной информации Брокер
вправе отказать в выполнении поручения Клиента о совершении операции, за исключением
операций по зачислению денежных средств. При этом Брокер не несет ответственности перед
Клиентом за нарушение своих обязательств, предусмотренных настоящим Регламентом. В
случае отсутствия подтверждения от Клиента его персональных данных в указанный срок,
данные Клиента считаются действительными на дату направления.
1.9 Брокер не заключает Договор с анонимными лицами или лицами,
использующими вымышленное имя (псевдоним), а также без личного присутствия Клиента
или его Уполномоченного представителя, за исключением случаев, когда
идентификационные данные Клиента получены Брокером через Торговую систему Брокера
или ЕСИА. При возникновении сомнений в достоверности идентификационных данных
Клиента, полученных Брокером через Торговую систему или ЕСИА, а также при
возникновении подозрений в том, что операция осуществляется в целях легализации
(отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма
Брокер имеет право потребовать личного присутствия Клиента или его Уполномоченного
представителя для заключения Договора.
1.10 Все приложения к настоящему Регламенту являются его неотъемлемой
частью.
1.11 Брокер вправе заключать сделки с ценными бумагами, иные сделки на
финансовых рынках, включая договоры, являющиеся производными финансовыми
инструментами, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон по
Сделке, в том числе не являющихся предпринимателями.
12
1.12 Брокер вправе признать Клиента квалифицированным инвестором в
соответствии с Действующим законодательством в порядке, предусмотренном Регламентом
признания клиентов квалифицированными инвесторами в ЗАО «Заман», утвержденным
Брокером и опубликованным на Сайте Брокера.
1.13 Брокер вправе для исполнения поручений Клиента привлекать третьих лиц
на условиях передоверия, в порядке, предусмотренном действующим законодательством КР.
2.
Общие положения
2.1. В рамках заключенного Договора Брокер оказывает Клиенту следующие услуги:
(a) предоставляет Клиенту возможность совершать Сделки на фондовом рынке,
в том числе сделки купли-продажи Ценных бумаг, товаров и иностранной валюты;
(b) представляет интересы Клиента в отношениях с депозитариями и регистраторами;
(c) обеспечивает информационное и консультационное
обслуживание Клиента;
(d) предоставляет дополнительные услуги (Сервисы),
сопутствующие брокерским услугам
В рамках исполнения п.2.1 Брокер предпринимает следующие действия:
(a) открывает Клиенту Брокерский счет в его рамках Лицевые счета) для
учета Сделок Клиента;
(b) предоставляет в распоряжение Клиента Торговую систему, с помощью
которого Клиент может и давать Брокеру Поручения на заключение Сделок и получать
биржевые котировки;
(c) на основании Поручений Клиента, поданных с помощью Торговой системы
или другим предусмотренным настоящим Регламентом способом, заключает Сделки;
(d) производит оформление Сделок Клиента, предпринимая для этого все
необходимые юридические и фактические действия;
(e) обеспечивает Клиента информацией в соответствии с настоящим Регламентом;
(f) Предоставляет Клиенту консультационное обслуживание в порядке и
объёме, предусмотренном дополнительным соглашением с Клиентом, если таковое
имеется.
2.3. Тарифы Брокера на брокерское, информационное и консультационное
обслуживание (далее –Тарифы) опубликованы на Сайте Брокера и являются Приложением
2 к Договору.
2.4. Брокер вправе использовать денежные средства и/или ценные бумаги,
находящиеся на Брокерских и депозитарных счетах Клиента (кроме средств/ценных бумаг
Клиентов, не предоставивших Брокеру право использования своих средств/ценных бумаг).
13
При этом реализация Брокером данного права не может служить основанием для отказа в
исполнении либо ненадлежащего исполнения Поручений Клиента. При использовании
ценных бумаг Клиента Брокер обязан передать Клиенту денежные средства, а также иное
имущество, выплаченные (переданное) эмитентом или лицом, выдавшим ценные бумаги, в
том числе в виде дивидендов и процентов по таким ценным бумагам, в случае если право на
получение от эмитента или лица, выдавшего ценные бумаги, указанных денежных средств
или иного имущества возникло у владельца ценных бумаг в период использования этих
ценных бумаг в интересах Брокера.
2.5. Информация об имеющихся у Брокера лицензиях приведена по состоянию
на дату утверждения Регламента и может изменяться. О таких изменениях Брокер
информирует Клиента дополнительно одним из способов, предусмотренных пунктами 7.3.,
настоящего Регламента. Указанные изменения вносятся в Регламент без согласования с
Клиентом и действуют с момента вступления этих изменений в силу.
2.6. Брокер вправе:
(a)
Определять порядок предоставления и объем предоставляемых услуг на
фондовом и других финансовых рынках в соответствии с настоящим Регламентом, в том
числе порядок предоставления и объем предоставляемых услуг Клиенту, не являющемуся
квалифицированным инвестором;
(b)
Ограничить возможность направления Клиентом, не являющимся
квалифицированным инвестором, торговых Поручений. Не принимать к исполнению
торговые Поручения Клиента, не являющегося квалифицированным инвестором. Отказаться
от исполнения торговых Поручений Клиента, не являющегося квалифицированным
инвестором.
3.
Зачисление денежных средств
3.1. Пополнение денежными средствами Клиентом специального брокерского
счета может быть осуществлено одним из следующих способов:
для физических лиц:
- внесение наличных денежных средств Клиентом через отделения коммерческих банков;
- безналичное перечисление денежных средств с банковских счетов Клиентом на
специальный брокерский счет;
- безналичное перечисление денежных средств с банковских платежных карт Клиентом на
специальный брокерский счет;
- внесение наличных денежных средств Клиентом через платежные терминалы на
специальный брокерский счет;
- перечисление с электронных кошельков Клиентом на специальный брокерский счет.
14
Для юридических лиц:
- безналичное перечисление денежных средств с банковского счета Клиента на
специальный брокерский счет.
3.2. Клиент уведомляет Брокера о факте перечисления денежных средств одним из
предусмотренных пунктом 7.3. настоящего Регламента способов обмена сообщениями.
3.3. Денежные средства Клиента учитываются на специальных брокерских
счетах Брокера в кредитных организациях, клиринговых организациях полномоченных
банках), вместе с денежными средствами других Клиентов.
3.4. Брокер производит зачисление денежных средств на счет Клиента при
наличии подтверждения о поступлении денежных средств на специальный брокерский счет
Брокера. Брокер оставляет за собой право отказа в зачислении денежных средств на счет
Клиента, поступивших от третьих лиц. Брокер вправе требовать от Клиента предоставления
Брокеру идентификационных данных отправителя денежных средств, а также документов,
подтверждающих основание платежа.
3.5. Оплата услуг Брокера осуществляется Клиентом в национальной валюте
Кыргызской Республики, кроме случаев, когда иное согласовано с Клиентом с учетом
действующего законодательства Кыргызской Республики.
3.6. Брокер вправе не зачислять денежные средства Клиенту в случае
несоответствия операции по зачислению денежных средств на брокерский счет требованиям
законодательства Кыргызской Республики в сфере противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма,
включая закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма» или иным требованиям
законодательства КР.
4.
Зачисление ценных бумаг
4.1. Клиент вправе перевести принадлежащие ему Ценные бумаги на открытый
Брокером Клиенту для проведения операций с ценными бумагами счет депо в
уполномоченном Депозитарии Брокера.
4.2. Клиент оформляет депозитарный перевод принадлежащих ему Ценных
бумаг в том реестре или депозитарии, в котором учитываются (хранятся) его Ценные бумаги
и/или права на них. Во всех случаях перевод Ценных бумаг Клиента осуществляется в
соответствии с правилами того депозитария, в котором Клиент хранит указанные Ценные
бумаги.
4.3. Передаточное распоряжение о переводе Ценных бумаг Клиента
15
направляется Брокеру Клиентом одним из предусмотренных в пункте 7.3. настоящего
Регламента способов с указанием всех реквизитов такого перевода.
4.4. Перевод Ценных бумаг между Лицевыми счетами производится на
основании распоряжения Клиента через Торговую систему.
4.5. Перевод Ценных бумаг между Лицевыми счетами осуществляется Брокером
в момент поступления распоряжения Клиента и/или в сроки и на условиях, определяемых
правилами Депозитария Брокера.
5.
Вывод Клиентом денежных средств
5.1. Клиент вправе в любой момент действия Договора вывести принадлежащие
ему денежные средства со своего Брокерского счета при условии, что это не повлияет на
надлежащее исполнение Брокером его обязательств по сделкам, заключенным Брокером во
исполнение поручений Клиента до момента вывода средств и по оплате других услуг
Брокера.
5.2. Вывод денежных средств возможен в пределах Остатка свободных
денежных средств (доступные средства к выводу) на счете Клиента. При этом Брокер в
соответствии с Договором имеет право удержать всю сумму причитающегося на дату подачи
распоряжения вознаграждения Брокера, а также возместить за счет Клиента понесенные
Брокером в процессе исполнения поручений Клиента расходы.
5.3. Для вывода денежных средств со своего Брокерского счета, Клиент направляет
Брокеру оформленное в установленном порядке Распоряжение на вывод денежных средств
(далее Распоряжение) (по форме Приложения №3 к настоящему Регламенту) одним из
нижеперечисленных способов:
1) Клиент предоставляет Брокеру оригинал Распоряжения в бумажной форме;
2) Клиент направляет Брокеру через Торговую систему Распоряжение в электронном
виде, подписанное ЭП Клиента.
При выводе денег Клиент может использовать только те банковские счета или
электронные кошельки, через которые Клиент ранее зачислял денежные средства.
Также Брокер имеет право использовать дополнительные средства идентификаций
личности Клиента по своему усмотрению, такие как использование видеозвонков,
назначение личных встреч и другие доступные средства, после получения Распоряжение от
Клиента.
5.4. При подаче Клиентом Распоряжения о перечислении денежных средств
Клиента на счет третьего лица Брокер вправе отказать в исполнении такого Распоряжения.
Брокер вправе требовать от Клиента предоставления Брокеру идентификационных данных
16
получателя денежных средств, а также документов, подтверждающих основание платежа.
5.5. Брокер обязан исполнить требование Клиента о возврате суммы денежных
средств, включая иностранную валюту с учетом особенностей, определенных п. 5.7.
Регламента, со специального брокерского счета в срок, не позднее 3-х рабочих дней,
следующего за днем получения Распоряжения Клиента о возврате денежных средств (дня
принятия его к исполнению согласно п. 5.3. Регламента) и иных необходимых документов.
5.6. В случае подачи Клиентом Распоряжения на вывод денежных средств с
учетом заключенных, но не рассчитанных Сделок, а также в случае подачи Распоряжения на
вывод всех денежных средств с Брокерского счета Клиента, вывод денежных средств
осуществляется не ранее дня проведения расчетов по всем заключенным Сделкам и не
позднее 3-х (трех) рабочих дней, следующего за днем проведения расчетов по всем
заключенным Сделкам.
5.7. Срок исполнения Распоряжения клиента на вывод иностранной валюты или
Распоряжения клиента- нерезидента может быть увеличен на срок до 5-х банковских дней в
связи с необходимостью проведения процедур валютного контроля обслуживающих банков.
Вывод иностранной валюты на счета Клиентов - резидентов должен осуществляться в
уполномоченные банки на территории Кыргызской Республики. Вывод денежных средств
Клиентам-нерезидентам должен осуществляться на счета Клиента, открытые в кредитной
организации, находящейся в стране регистрации Клиента-нерезидента, либо в
уполномоченном банке на территории Кыргызской Республики.
5.8. Под исполнением Распоряжения понимается списание денежных средств с
расчетного счета Брокера в целях исполнения Распоряжения Клиента.
5.9. Клиент извещается об исполнении распоряжения через Торговую систему.
5.10. Брокер вправе возместить за счет средств, находящихся на Брокерском
счете Клиента, понесенные Брокером дополнительные расходы по выводу средств Клиента,
возникшие по вине Клиента т.ч. уточнение банковских реквизитов либо повторное
перечисление денежных средств на банковский счет Клиента по причине неверно указанных
Клиентом реквизитов банковского счета и т.п.).
6.
Вывод Клиентом Ценных бумаг
6.1. Клиент вправе в любой момент вывести Ценные бумаги при условии, что
такой вывод не повлияет на надлежащее исполнение Брокером принятых на себя
обязательств по Сделкам, заключенным Брокером во исполнение Поручений Клиента до
момента вывода, а также надлежащее исполнение Клиентом своих обязательств перед
Брокером.
6.2. Для вывода ценных бумаг Клиент направляет Брокеру Распоряжение на
17
вывод ценных бумаг, оформленное в установленном порядке, одним из перечисленных в
подпунктах 1-2 пункта 5.3. настоящего Регламента способов.
6.3. Срок исполнения Распоряжений на вывод ценных бумаг Клиента
определяется Сторонами, исходя из требований и правил работы уполномоченных
депозитариев.
6.4. Ценные бумаги Клиента при выводе подлежат переводу на счет депо,
указанный Клиентом в Распоряжении на вывод ценных бумаг, либо в реестр держателей ЦБ.
7. Способы направления уведомлений и сообщений
7.1. Коммуникация между Клиентом и Брокером осуществляется в порядке,
предусмотренном настоящим Регламентом.
7.2. По всем вопросам, непосредственно связанным с подачей и исполнением
Поручений Клиента на покупку (продажу) Ценных бумаг, а также заключением иных Сделок
Клиент общается с уполномоченными сотрудниками Брокера. По всем остальным вопросам
Клиент должен контактировать с сотрудниками клиентского сервиса Брокера и (или) других
отделов в рамках их компетенции.
7.3. Предусмотрены следующие способы обмена сообщениями между Клиентом и
Брокером:
1) через Торговую систему Брокера
2) через Интернет-сайт Брокера по адресу: https://zamaninvest.kg/;
3) по телефону;
4) по факсу;
5) обычным почтовым отправлением;
6) при личном визите Клиента в офис Брокера.
7.4. Уведомление об изменении своих персональных данных (физического или
юридического лица) должно быть направлено Клиентом Брокеру в письменном виде за
подписью Клиента и с печатью (для юридических лиц, если применимо). Либо Клиент
направляет Брокеру через Торговую систему уведомление в электронном виде,
подписанное ЭП Клиента. При этом брокер имеет право по своему усмотрению потребовать
личного присутствия физического или юридического лица, при внесений изменений в
персональные данные.
7.5. Моментом получения уведомления (документа) считается:
(a) при доставке курьером службы доставки дата подписания расписки о
получении уполномоченным представителем получателя;
(b) при личном визите Клиента в офис Брокера дата регистрации документа в
18
качестве входящего документа в системе документооборота Брокера;
(c) в случае пересылки по почте способом, предусматривающим получение
расписки, подтверждающей факт получения почтового отправления, дата подписания
расписки о получении корреспонденции уполномоченным представителем получателя;
(d) в случае отправки документа по факсимильной связи факсимильная
отметка о дате получения адресатом;
(e) при обращении через Интернет приемную Брокера по адресу:
https://zamaninvest.kg/ , - дата и время отправления Клиентом заявления,;
(f) в случае отправки документа через Торговую систему дата и время
получения документа сервером Брокера.
7.6. В случае, если дата фактического получения уведомления приходится на
нерабочий день получателя, или доставка и получение уведомления произошли по
окончании рабочего дня получателя, то датой получения уведомления считается следующий
рабочий день получателя.
7.7. Уведомление о расторжении Договора направляется Клиентом Брокеру
(Брокером Клиенту) одним из следующих способов:
- в письменной форме, заверенное подписью и печатью Клиента (Брокера);
- через Торговую систему брокера, подписанное ЭП Клиента (Брокера).
8. Предоставление отчетности Клиенту
8.1. Брокер предоставляет Клиенту возможность формировать отчет по
заключенным Сделкам и совершенным Операциям, по состоянию его денежных средств на
специальном Брокерском счете, а также депонированных ценных бумаг, в любое время
используя личный кабинет в Торговой системе
8.2. Клиент имеет возможность сформировать список ценных бумаг, которые
были приобретены Клиентом, используя Торговую систему брокера. При этом список
ценных бумаг включает наименование, идентификационный код, количество, место
хранения (у независимого реестродержателя или депозитария), время совершения операций.
8.3. Торговая система не является местом хранения ценных бумаг.
Окончательный реестр ценных бумаг ведет независимый реестродержатель или депозитарий.
В случае если Клиент приобрел ценные бумаги через Торговую систему Брокера, а далее
продал их пользуясь услугами других брокеров, то возможно будет ошибочное отражение в
Торговой системе Брокера при выдаче отчета о наличий этих ценных бумаг у Клиента.
8.4. Клиент может сформировать отчеты, касательно пунктов 8.1. и 8.2., в той
стандартизированной форме, которая создана в Торговой системе. В случае если Клиенту
19
необходимо сформировать отчет о состоянии и историй своих операций в Торговой системе
в иной форме, то Клиент обращается Брокеру одним из способов, описанных в пункте 7.3.
8.5. Брокер может составить отдельный индивидуальный отчет для Клиента по
его запросу в письменной или электронной версии, отличной от стандартизированной формы
в Торговой системе при дополнительной оплате. Сумма вознаграждения обговариваются
между Брокером и Клиентом отдельно.
9.
Рассмотрение спорных вопросов
9.1. В случае возникновения спорных вопросов Клиент должен направить
заявление Брокеру с изложением своих претензий в письменном виде или через Интернет-
приемную Брокера по адресу: https://zamaninvest.kg/
9.2. Заявления (претензии) рассматриваются в срок не позднее 30 (Тридцати)
дней со дня поступления, а не требующие дополнительного изучения и проверки - не позднее
15 (Пятнадцати) дней, если иной срок не установлен законом КР.
9.3. Заявления, носящие претензионный характер (претензия), должны
содержать: требования заявителя, обстоятельства, на которых основываются требования и
доказательства, подтверждающие их; если претензия подлежит денежной оценке - сумму и
ее обоснованный расчет, перечень прилагаемых к претензии документов и других
доказательств, иные сведения, необходимые для урегулирования спора.
9.4. Обращения, заявления и жалобы, не содержащие сведений о наименовании
(фамилии) или местонахождении (адресе) обращающегося, признаются анонимными и не
рассматриваются.
9.5. Заявления (претензии) могут быть оставлены без рассмотрения, если
повторное заявление (претензия) не содержат новых данных, а все изложенные в них доводы
ранее в полном объеме рассматривались и обращающемуся был дан ответ. В этом случае
обращающемуся направляется извещение об оставлении обращения без рассмотрения со
ссылкой на данный ранее ответ.
9.6. Брокер принимает от Клиентов жалобы (претензии) по поводу отчетов,
предоставленных Брокером Клиенту, в течение 10 (Десяти) календарных дней с даты
исполнения Брокером обязательств по предоставлению отчетности Клиенту. Ответ члена
Брокера о результатах рассмотрения возражений Клиента направляется ему в письменной
форме, а также дополнительно в той форме, в которой возражения в отношении отчетности
поступили от Клиента. В ответе Клиенту Брокер также разъясняет дальнейший порядок
разрешения спора.
9.7. Брокер вправе на время рассмотрения заявления (претензии) заблокировать
проведение Операций по Брокерскому счету Клиента до разрешения данных спорных
20
ситуаций либо до достижения Сторонами промежуточного соглашения.
9.8. О решении, принятом Брокером по заявлению (претензии) Клиента и о
принятых мерах Брокер информирует Клиента в письменной форме или через Торговую
систему.
9.9. В случае если Клиент не удовлетворен решением, принятым Брокером по
заявлению (претензии) Клиента, последний вправе обратиться в суд за защитой своих
нарушенных прав в порядке, предусмотренном действующим законодательством, и с учетом
договорной подсудности споров, предусмотренной Договором.
10.
Расходы и порядок расчетов
10.1. Клиент должен возместить Брокеру суммы необходимых расходов,
связанных с исполнением его Поручений. Под необходимыми расходами, оплачиваемыми
Клиентом, в настоящем Регламенте понимаются сборы и тарифы, взимаемые с Брокера
третьими лицами в связи с совершением Сделок и прочих операций, совершенных в
интересах Клиента.
10.2. Клиент возмещает следующие виды расходов, понесенных Брокером:
- вознаграждения (комиссии), взимаемые Торговыми системами биржи, где проводятся
Сделки по Поручению Клиента, включая комиссионные вознаграждения, взимаемые
организациями, выполняющими клиринг по Ценным бумагам, в них клиринговых
организаций, если они не включены в состав брокерских комиссий;
- расходы по открытию и ведению счетов депо (субсчетов) в расчетных депозитариях,
открываемых Брокером на имя Клиента взимаются по тарифам расчетных депозитариев;
- сборы за зачисление и поставку ценных бумаг, взимаемые депозитариями и держателями
реестров;
- расходы, связанные с исполнением поручений клиента на вывод/перевод денежных
средств, в том числе расходы за осуществлением обслуживающим банком функций агента
валютного контроля;
- прочие расходы, при условии, что они непосредственно связаны со Сделкой (иной
операцией), проведенной Брокером в интересах Клиента.
10.3. При исчислении обязательств Клиента по оплате услуг, тарифы на которые
объявлены третьими лицами в иностранной валюте (условных единицах), Брокер использует
для пересчета валютный курс, объявленный этими третьими лицами. Если исчисление и
удержание таких расходов производится Брокером до фактической выплаты этих расходов,
Брокер, в случае отсутствия объявленного третьими лицами валютного курса, осуществляет
расчет суммы предстоящих необходимых расходов, возмещаемых Клиентом, в национальной
21
валюте КР по официальному курсу НБКР
11. Заключительные положения
11.1. Клиент извещен Брокером о том, что действующим законодательством
Кыргызской Республики на Брокера возложено осуществление ряда контрольных функций,
а также обязанность по предоставлению уполномоченным государственным и
правоохранительным органам информации о Клиенте, его Брокерских счетах и Операциях.
11.2. Клиент принимает на себя ответственность за достоверность и поддержание
актуальности всех сведений и документов, предоставленных Брокеру, в том числе указанных
Клиентом в Анкете, и обязуется незамедлительно предоставлять Брокеру сведения об
изменении представленных данных (места жительства, телефонов, адресов электронной
почты и иных).
Брокер вправе потребовать от Клиента возмещения убытков, вызванных нарушением
Клиентом условий настоящего пункта.
11.3. Если Брокер является одновременно коммерческим представителем двух
Клиентов в сделке, то каждый такой Клиент уполномочивает Брокера:
11.3.1. на осуществление любых фактических и юридических действий,
необходимых, по мнению Брокера для исполнения Поручения Клиента;
11.3.2. на подписание и заключение любых договоров и документов, необходимых,
по мнению Брокера для исполнения Поручения Клиента.
11.4. При разглашении Клиентом Конфиденциальной информации Брокер вправе
потребовать от Клиента полного возмещения причиненных убытков в порядке,
предусмотренном действующим законодательством Кыргызской Республики.
11.5. Брокер установил следующий порядок внесения изменений и дополнений в
Регламент:
11.5.1. Внесение изменений и/или дополнений в Регламент, а также в приложения к
нему, производится Брокером в одностороннем порядке и осуществляется в форме новой
редакции.
11.5.2. Изменения и дополнения, вносимые Брокером в Регламент (приложения к
ним), в том числе новая редакция Регламента, утверждаются приказом Президента Брокера.
11.5.3. Изменения и дополнения, вносимые Брокером в Регламент в связи с изменением
нормативных правовых актов Кыргызской Республики, а также правил и регламентов
торговых систем, вступают в силу одновременно с вступлением в силу изменений в указанных
актах.
11.5.4. Для вступления в силу изменений и дополнений в Регламент, вносимых
Брокером по собственной инициативе, не связанных с изменением нормативных правовых
актов Кыргызской Республики, правил и регламентов торговых систем, Брокер соблюдает
22
обязательную процедуру по предварительному раскрытию информации.
Такие изменения и дополнения в Регламент вступают в силу по истечении 5 (Пяти)
рабочих дней с момента их опубликования на Сайте Брокера, если иной срок не
предусмотрен в таких изменениях, дополнениях.
11.5.5. Публикация изменений и/или дополнений в Регламент и/или приложения
к нему на Сайте Брокера означает надлежащее исполнение Брокером обязанности по
уведомлению Клиентов.
11.5.6. Любые изменения и дополнения в Регламент, приложения к нему, в том
числе Тарифы, с момента вступления в силу с соблюдением процедур настоящей статьи равно
распространяются на всех Клиентов, в том числе заключивших Договор ранее даты
вступления изменений в силу.
В случае несогласия с изменениями или дополнениями, внесенными Брокером в
Регламент или приложения к нему, в том числе Тарифы, Клиент вправе в течение 5 (Пяти)
рабочих дней с момента опубликования изменений направить Брокеру уведомление о
несогласии с измененными условиями. В этом случае действие настоящего Договора
прекращается по истечении 10 (Десяти) календарных дней с даты получения Брокером
соответствующего уведомления Клиента. На период прекращения действия
Договора в отношении такого Клиента продолжают действовать условия Договора без
учета внесенных Брокером изменений.
11.5.7. С целью обеспечения гарантированного ознакомления всех лиц,
присоединившихся к Регламенту до вступления в силу изменений или дополнений,
Регламентом установлена обязанность для Клиента не реже 1 (Одного) раза в неделю
самостоятельно обращаться к Брокеру на Сайт Брокера за сведениями об изменениях,
произведенных в Регламенте. Акцепт Регламента на иных условиях не допускается.
23
Приложение № 1
к Регламенту брокерского обслуживания
ЗАО «Заман»
Уведомление (декларация) о рисках, связанных с проведением операций на
фондовом и других финансовых рынках.
1
Системный риск
2
Рыночный риск
3
Валютный риск
4
Процентный риск
5
Риск банкротства эмитента акций
6
Риск ликвидности
7
Кредитный риск
8
Риск дефолта по облигациям и иным долговым ценным бумагам
9
Риск контрагента
10
Риск неисполнения обязательств перед вами вашим брокером
11
Правовой риск
12
Операционный риск
Учитывая вышеизложенное, мы рекомендуем вам внимательно рассмотреть вопрос о том,
являются ли риски, возникающие при проведении операций на финансовом рынке, приемлемыми для
вас с учетом ваших инвестиционных целей и финансовых возможностей. Данная Декларация не имеет
своей целью заставить вас отказаться от осуществления операций на рынке ценных бумаг, а призвана
помочь вам оценить их риски и ответственно подойти к решению вопроса о выборе вашей
инвестиционной стратегии и условий договора с вашим брокером.
Убедитесь, что настоящая Декларация о рисках понятна вам, и при необходимости получите
разъяснения у вашего брокера или консультанта, специализирующегося на соответствующих
вопросах.
24
Приложение 3
к Регламенту брокерского обслуживания
ЗАО «Заман»
ФОРМЫ РАСПОРЯЖЕНИЙ И УВЕДОМЛЕНИЙ
РАСПОРЯЖЕНИЕ
на вывод денежных средств
Дата:___________ Зарегистрированное лицо
______________________________
______________________________
______________________________
______________________________
Прошу вывести с моего Брокерского счета все денежные средства/денежные средства в сумме
____________________(____________________________) за вычетом применимых налогов и сборов, а также
иных списаний, предусмотренных Договором, на банковский счет:
Название банка:
Адрес банка:
БИК:
счета:
Получатель:
Дополнительные сведения
Внимание. При выводе на счет нерезидента все комиссии банка-получателя и/или банка
корреспондента за такой перевод уплачиваются за счет получателя платежа.
Подпись Клиента:__________________________
25
РАСПОРЯЖЕНИЕ
на вывод денежных средств в иностранной валюте
Дата ____________ Зарегистрированное
лицо
_____________________________
_____________________________
_____________________________
_____________________________
Прошу вывести с моего Брокерского счета денежные средства в иностранной валюте в
размере _____ _____________________________________________________ _ ( _)
валюта _____________за вычетом применимых налогов и сборов, а также иных списаний,
предусмотренных Договором, в соответствии со следующими банковскими реквизитами:
Получатель Платежа /
Beneficiary
Наименование / имя получателя
платежа на английском языке1/
Beneficiary Name in English
Расчетный счет Получателя
платежа / Beneficiary Acc. No
Наименование Банка Получателя/
Beneficiary Bank Name
Адрес Банка Получателя /
Beneficiary Bank address
SWIFT Банка Получателя/
Beneficiary Bank SWIFT
Корр. счёт Банка-
корреспондента/ Correspondent
Bank account
Банк-корреспондент /
Correspondent Bank
SWIFT Банка-корреспондента /
Correspondent Bank SWIFT
Дополнительные сведения/
Аdditional information
Внимание. При выводе иностранной валюты все комиссии банка-получателя и/или банка-
корреспондента за такой перевод уплачиваются за счет получателя платежа.
Подпись Клиента:_________________
Брокер рекомендует придерживаться строгого соответствия в написании наименования/имени сведениям,
используемым банком получателя.
26
Уведомление о расторжении договора
Дата ____________ Зарегистрированное
лицо
_____________________________
_____________________________
_____________________________
_____________________________
Уведомляю Вас о расторжении Публичного договора (оферта) на брокерское обслуживание
на фондовом рынке и других финансовых рынках ЗАО «Заман» от 22 декабря 202
Подпись Клиента:__________________
27
Приложение №4
к Регламенту брокерского обслуживания
ЗАО «Заман»
СПИСОК ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ ФИЗИЧЕСКИМИ
ЛИЦАМИ, ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ СДЕЛКИ ПО КУПЛЕ/ПРОДАЖЕ ЦЕННЫХ
БУМАГ
Документ
1
Выписка у независимого реестродержателя о наличии ценных бумаг(при продаже)
2
Заявление супруга на согласие по продаже крупного пакета акций.
Если клиент намерен продать крупный пакет акций (законом КР крупный пакет акций
составляет 5% и более)
СПИСОК ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ ЮРИДИЧЕСКИМИ
ЛИЦАМИ, ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ СДЕЛКИ ПО КУПЛЕ/ПРОДАЖЕ ЦЕННЫХ
БУМАГ
Документ
1
Решение принимающего органа о покупке или продаже ценных бумаг
2
Выписка у независимого реестродержателя о наличии ценных бумаг (при продаже)
Брокер также имеет право затребовать дополнительные документы у Клиента (как у
физического лица, так и у юридического), подтверждающие законность проведения финансовых
операций Клиентом.
28
Приложение №5
к Регламенту брокерского обслуживания
ЗАО «Заман»
Заявление (акцепт) о присоединений к Публичному договору на брокерское
обслуживание на фондовом рынке и других финансовых рынках с ЗАО «Заман».
Настоящим _____________________________________________________________(далее-Клиент)
- заявляет о своем полном и безусловном присоединении к Публичному договору на брокерское
обслуживание на фондовом рынке и других финансовых рынках с ЗАО «Заман» (именуемое далее -
Брокер), которое размещено на веб-ресурсе Брокера https://zamaninvest.kg/, и в его Торговой системе,
обязуется соблюдать его условия и положения.
Клиент подтверждает, что он уведомлен о том, что Брокер, при выполнений поручений
Клиента, представляет его интересы в депозитариях и у независимых реестродержателях.
Подписание Клиентом настоящего Заявления и передача его Брокеру также означает, что
Клиент ознакомился с Регламентом брокерского обслуживания через Торговую систему Брокера,
далее - Регламент, определяющим условия Публичного договора на брокерское обслуживание на
фондовом рынке и других финансовых рынках; размещенным на веб-ресурсе Брокера
https://zamaninvest.kg/ и в его Торговой системе, и обязуется соблюдать требования указанных
документов.
Клиент, если он физическое лицо, подтверждает и гарантирует, что является не ограниченным
в дееспособности гражданином Кыргызской Республики, достигшим 18 летнего возраста, не
намеревается действовать к выгоде другого лица при проведении сделок и иных операций, не имеет
бенефициарного владельца стороннего физического лица на момент направления к Брокеру
настоящего заявления.
- подтверждает и гарантирует, что при регистраций физического лица на веб-ресурсе или в
мобильном приложений Брокера, были указаны собственные паспортные данные Клиента, включая
фамилию, имя, отчество; и осознает что в случае неосознанной ошибки при указаний Клиентом своих
паспортных данных, Брокер не несет ответственности.
- подтверждает и гарантирует, что при регистраций физического лица, был указан номер
мобильного телефона, владельцем (абонентом) которого является сам Клиент и подтверждает, и
гарантирует отсутствие доступа третьих лиц к указанному мобильному телефону;
- подтверждает свое понимание и согласен, что Брокер не несет ответственности за:
1)недостоверное указание Клиентом номера своего мобильного телефона при регистраций 2)за
неосознанные ошибки в цифрах при указаний номера мобильного телефона 3)за все последствия утери
номера мобильного телефона Клиентом.
- подтверждает, что о рисках, связанных с осуществлением операций и/или получения
информации с использованием системы электронного взаимодействия, включая, но не ограничиваясь,
риск использования одноразовых кодов, высылаемых на номер мобильного телефона, в качестве
простой электронной подписи, уведомлен, согласен и принимает их на себя в полном объеме.
Клиент, если он юридическое лицо, подтверждает и гарантирует, что зарегистрирован в
соответствующих государственных органах Кыргызской Республики именно как юридическое лицо,
не ограничен законом в покупке-продаже ценных бумаг и других финансовых активов, не
намеревается действовать к выгоде другого лица при проведении сделок и иных операций.
- подтверждает что при регистраций были указаны и предоставлены корректные данные и
документы, как, Свидетельство о госрегистраций, Доверенность на должностного лица(или
должностных лиц), банковские реквизиты, контактные данные и другие документы, которые запросил
Брокер.
- подтверждает, что должностное лицо, которое взаимодействует с Брокером от имени
юридического лица, действительно обладает таким правом. В качестве удостоверяющего документа
на право действовать от имени юридического лица, является Доверенность, составленная в
соответствий с законодательством Кыргызской Республики, и переданная Брокеру.
- подтверждает, что указанные персональные данные должностного лица (или должностных
лиц), такие как паспортные данные, номер телефона и возможно другие данные, которые потребует
Брокер достоверны. При этом Брокер не несет ответственности, в случае допущения ошибки при
предоставлений персональных данных должностного лица(или должностных лиц) и за все последствия
в связи с этим.
- понимает, что Брокер будет выполнять поручения, поступившие только от должностного
лица (или должностных лиц) юридического лица. При этом действия должностного лица (или
должностных лиц), брокер оценивает как действия юридического лица. В случае, если должностное
лицо(или должностные лица) представляющее интересы юридической компаний прекратят свою
29
профессиональную деятельность у юридического лица, то это юридическое лицо обязано
незамедлительно оповестить Брокера, с предоставлением необходимых персональных данных нового
должностного лица(или должностных лиц).
- ответственность за последствия получения доступа третьих лиц к личному кабинету
юридического лица по вине самого юридического лица, ложиться на этом юридическом лице.
После подписания настоящего Заявления о присоединений к Публичному договору на
брокерское обслуживание на фондовом рынке и других финансовых рынках Клиент теряет право
ссылаться на то, что он не ознакомился с Публичным договором на брокерское обслуживание на
фондовом рынке и других финансовых рынках и Регламентом (полностью или частично), либо не
признаёт их обязательность в договорных отношениях с Компанией.
______________/_______________
дата подпись